從專(zhuān)利權(quán)的穩(wěn)定性看專(zhuān)利審查

  　一、引言

　　近年來(lái)，世界上各大公司之間關(guān)于發(fā)明專(zhuān)利權(quán)利的糾紛甚囂塵上‘”，在網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)領(lǐng)域中，華為與愛(ài)立信（艾利森）之間，蘋(píng)果與三星之間，互訴專(zhuān)利侵權(quán)與無(wú)效的案件屢屢見(jiàn)諸于各大媒體，發(fā)明專(zhuān)利權(quán)的穩(wěn)定性受到了異乎尋常的嚴(yán)峻考驗(yàn)。那么，發(fā)明專(zhuān)利權(quán)利的穩(wěn)定性與何因素緊密關(guān)聯(lián)，在專(zhuān)利審查工作中又該如何去提高所授予發(fā)明專(zhuān)利權(quán)的穩(wěn)定性呢？二、專(zhuān)利審查中的優(yōu)質(zhì)檢索是保障發(fā)明專(zhuān)利權(quán)穩(wěn)定性的關(guān)鍵。

　　專(zhuān)利權(quán)是法律賦予專(zhuān)利權(quán)人的一種支配權(quán)，具有排他性。從獲得方式上看，專(zhuān)利權(quán)屬于原始取得，權(quán)利的取得或喪失來(lái)源于專(zhuān)利審查。發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)人希望獲得的專(zhuān)利權(quán)是一種界定清晰的、穩(wěn)定的權(quán)利。

　　發(fā)明專(zhuān)利審查中涉及授權(quán)后專(zhuān)利權(quán)利穩(wěn)定性的主要法律條款是專(zhuān)利法第22條，關(guān)于授權(quán)前發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)是否具有新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性的“三性”的審查。而專(zhuān)利檢索是為“三性”審查提供證據(jù)的手段。

　　通過(guò)專(zhuān)利檢索，尋找與專(zhuān)利申請(qǐng)最接近的現(xiàn)有技術(shù)或抵觸申請(qǐng)等證據(jù)類(lèi)文獻(xiàn)，專(zhuān)利審查部門(mén)在這些證據(jù)的基礎(chǔ)上合理地界定專(zhuān)利申請(qǐng)的發(fā)明點(diǎn)，判斷專(zhuān)利申請(qǐng)是否具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性，進(jìn)而賦予專(zhuān)利申請(qǐng)人與其技術(shù)貢獻(xiàn)度相匹配的專(zhuān)利權(quán)。如果專(zhuān)利檢索不充分，質(zhì)量不高，就會(huì)造成檢索到的證據(jù)不能用或者不好用，無(wú)法合理界定發(fā)明點(diǎn)，使得所授予專(zhuān)利權(quán)與專(zhuān)利申請(qǐng)人的技術(shù)貢獻(xiàn)度不相匹配。這樣的專(zhuān)利授權(quán)是不穩(wěn)定的權(quán)利，一旦進(jìn)入無(wú)效程序，無(wú)效請(qǐng)求人就有可能使用其他對(duì)比文件作為證據(jù)請(qǐng)求宣告該專(zhuān)利權(quán)無(wú)效。

圖1華為與愛(ài)立信無(wú)效糾紛案例分析

通過(guò)分析2009年以來(lái)華為與愛(ài)立信的無(wú)效糾紛案件來(lái)看，在這102個(gè)案件中，無(wú)效請(qǐng)求人提出有對(duì)比文件的案件就有73個(gè)，占比72%。

由此可見(jiàn)，高質(zhì)量的專(zhuān)利檢索是保障專(zhuān)利審查質(zhì)量的關(guān)鍵，優(yōu)質(zhì)的檢索是保障專(zhuān)利權(quán)利穩(wěn)定性的核心因素。

三、以權(quán)利穩(wěn)定性為視角尋找提高專(zhuān)利檢索質(zhì)量的方向

各個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)總是在不斷地發(fā)展與進(jìn)步，專(zhuān)利審查中使用的檢索資源與工具也在不斷完善，這就決定了檢索質(zhì)量的提高是一個(gè)持續(xù)改進(jìn)的過(guò)程。通過(guò)分析無(wú)效請(qǐng)求人所使用的對(duì)比文件，研究無(wú)效請(qǐng)求人的檢索策略，可以為持續(xù)改進(jìn)專(zhuān)利審查的檢索質(zhì)量提供一種思路。

經(jīng)過(guò)對(duì)華為與愛(ài)立信之間的73件無(wú)效糾紛案件的對(duì)比文件進(jìn)行歸納整理和詳細(xì)分析，可見(jiàn)在這兩家企業(yè)所屬的網(wǎng)絡(luò)通信領(lǐng)域，檢索質(zhì)量可以從以下幾個(gè)方向得到進(jìn)一步的提高：非專(zhuān)利文獻(xiàn)資源的檢索、中文專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索、對(duì)外國(guó)專(zhuān)利審查部門(mén)的審查結(jié)果的借鑒。

1．非專(zhuān)利文獻(xiàn)資源的檢索

在華為與愛(ài)立信之間提出的73個(gè)無(wú)效宣告請(qǐng)求案件中，有46個(gè)案件僅引用了專(zhuān)利文獻(xiàn)，占全部案件的63%；有7個(gè)案件僅引用了非專(zhuān)利文獻(xiàn)，占全部案件的10%；有20個(gè)案件同時(shí)引用了專(zhuān)利文獻(xiàn)和非專(zhuān)利文獻(xiàn)，占全部案件的27%。具體如圖2所示。

圖2無(wú)效案件專(zhuān)利與非專(zhuān)利對(duì)比文件的使用分析

雖然只有7個(gè)案件是僅引用了非專(zhuān)利文獻(xiàn)，但是共有20個(gè)案件（超過(guò)1/3）同時(shí)引用了專(zhuān)利文獻(xiàn)和非專(zhuān)利文獻(xiàn)．即只有通過(guò)專(zhuān)利文獻(xiàn)和非專(zhuān)利文獻(xiàn)的結(jié)合使用才能評(píng)價(jià)案件的創(chuàng)造性。換言之，如果沒(méi)有非專(zhuān)利文獻(xiàn)的支持，這20個(gè)案件中引用的專(zhuān)利文獻(xiàn)將僅僅是A類(lèi)文獻(xiàn)（A類(lèi)文獻(xiàn)為背景技術(shù)文件，反映權(quán)利要求的部分技術(shù)特征或者有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)的文件），這樣的文獻(xiàn)無(wú)法構(gòu)成評(píng)述創(chuàng)造性的基礎(chǔ)，很可能無(wú)法提出無(wú)效請(qǐng)求。例如，華為對(duì)愛(ài)立信931178061號(hào)專(zhuān)利提出無(wú)效請(qǐng)求時(shí)，引用了兩篇對(duì)比文件（對(duì)比文件1，GSM 04.08 v3.13.0標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)比文件2，US4527284）評(píng)價(jià)其創(chuàng)造性，如果沒(méi)有對(duì)非專(zhuān)利的檢索，則對(duì)比文件US4527284只能作為A類(lèi)文獻(xiàn)。由此可見(jiàn)，無(wú)效請(qǐng)求人在實(shí)際檢索的過(guò)程中，重視非專(zhuān)利文獻(xiàn)的檢索。因此，對(duì)非專(zhuān)利資源檢索的進(jìn)一步研究和應(yīng)用可以使專(zhuān)利檢索水平得到進(jìn)一步提升。

2．中文專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索

在華為提出的針對(duì)愛(ài)立信的55件無(wú)效宣告請(qǐng)求案件中，共引用專(zhuān)利文獻(xiàn)137篇，其中屬于中國(guó)專(zhuān)利或具有中國(guó)同族的專(zhuān)利91篇，占全部文獻(xiàn)的66%?？梢?jiàn)，無(wú)效請(qǐng)求中在實(shí)際檢索中非常重視中文專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索，隨著目前國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局對(duì)檢索資源和系統(tǒng)的進(jìn)一步開(kāi)發(fā)和拓展，中文數(shù)據(jù)庫(kù)檢索的實(shí)力也在日益增強(qiáng)，例如，之前的中文檢索系統(tǒng)對(duì)數(shù)據(jù)的挖掘、分析相對(duì)薄弱，但是現(xiàn)在中文數(shù)據(jù)庫(kù)的各種數(shù)據(jù)資源和檢索工具的完善，對(duì)提高對(duì)中文專(zhuān)利檢索提供了強(qiáng)有力的保障和促進(jìn)。

3．外國(guó)專(zhuān)利局審查結(jié)果的借鑒

在華為提出的針對(duì)愛(ài)立信的55件無(wú)效宣告請(qǐng)求案件中，共引用專(zhuān)利文獻(xiàn)137篇，其中屬于借用外國(guó)專(zhuān)利局“審查結(jié)果”（包括PCT國(guó)際檢索報(bào)告、USPTO、EPO和JPO的檢索報(bào)告）的專(zhuān)利文獻(xiàn)是35篇，占全部文獻(xiàn)的26%。這些文獻(xiàn)也是在專(zhuān)利檢索過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注意并且可以作為參考的文獻(xiàn)。

四、專(zhuān)利審查中檢索策略的完善

在研究檢索策略的完善過(guò)程中值得注意的是，在專(zhuān)利審查時(shí)的檢索和在無(wú)效時(shí)的檢索是不對(duì)等的，主要體現(xiàn)在4個(gè)方面：信息資源、工作時(shí)間、專(zhuān)業(yè)水平和檢索能力，這些方面的不對(duì)等可以導(dǎo)致在無(wú)效時(shí)的檢索得出的結(jié)果與審查時(shí)不同。因此，立足現(xiàn)有的檢索資源，結(jié)合具體的檢索實(shí)踐，研究得到本領(lǐng)域如下專(zhuān)利檢索策略的完善。

1．非專(zhuān)利庫(kù)檢索的完善

當(dāng)需要進(jìn)行非專(zhuān)利檢索，又尚不明確檢索思路時(shí)，可以首先使用普通Google檢索；當(dāng)需要按相關(guān)性對(duì)搜索結(jié)果進(jìn)行排序并且考慮到每篇文章的完整文本、作者、刊登文章的出版物以及文章被其他學(xué)術(shù)文獻(xiàn)引用的頻率等情況時(shí)，進(jìn)行Google學(xué)術(shù)檢索。

當(dāng)專(zhuān)利申請(qǐng)涉及標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議的改進(jìn)時(shí)，首先建議通過(guò)Google檢索，使用“site”命令，將檢索限定于該標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議網(wǎng)站（例如3GPP，3GPP2等網(wǎng)站）加以檢索；當(dāng)從Google，CNKI/萬(wàn)方的檢索中找到合適的協(xié)議號(hào)時(shí)，可以在標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議的網(wǎng)站查找相應(yīng)協(xié)議；當(dāng)檢索過(guò)程中檢到內(nèi)容相關(guān)但時(shí)間不合適的協(xié)議時(shí)，也可以在標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議的網(wǎng)站查找具有合適時(shí)間的版本；其次，建議通過(guò)IE EXplore工具進(jìn)行協(xié)議的全文中進(jìn)行檢索。

當(dāng)專(zhuān)利申請(qǐng)涉及自造技術(shù)術(shù)語(yǔ)時(shí)，建議在實(shí)施例中提取關(guān)鍵詞，然后在Google搜索或者其他外網(wǎng)搜索中進(jìn)行檢索，分析自造詞的含義并在調(diào)整檢索策略的基礎(chǔ)上進(jìn)一步檢索。

當(dāng)專(zhuān)利申請(qǐng)屬于聯(lián)合高校或科研院所的申請(qǐng)時(shí)，建議首先以發(fā)明人為入口進(jìn)行CNKI檢索，然后以關(guān)鍵詞為入口進(jìn)行CNKI或Google檢索。

2．中文庫(kù)檢索的完善

中文專(zhuān)利庫(kù)常使用的有兩個(gè)，中文摘要數(shù)據(jù)庫(kù)(CPRSABS)與中文全文數(shù)據(jù)庫(kù)(CNTXT)。

對(duì)于在中文摘要數(shù)據(jù)庫(kù)中，針對(duì)某一關(guān)鍵詞的檢索，如果檢索結(jié)果很少，就存在該關(guān)鍵詞未出現(xiàn)在權(quán)利要求和摘要中而卻出現(xiàn)在說(shuō)明書(shū)中的可能，這個(gè)時(shí)候建議采用中文全文數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行補(bǔ)充檢索。

在中文全文中檢索可以有效提高查全率，但是帶來(lái)的弊端是可能會(huì)引人大量不相關(guān)文獻(xiàn)，即噪聲類(lèi)文獻(xiàn)，為了提高中文全文庫(kù)中的檢索效率，建議在檢索過(guò)程中進(jìn)行降噪處理。降噪處理的方法包括：使用分類(lèi)號(hào)做進(jìn)一步的限定、使用同在或臨近算符進(jìn)行限定、使用時(shí)間進(jìn)行限定、使用頻率運(yùn)算符frec限定和采用聚焦命令或高密顯示進(jìn)行瀏覽等。使用分類(lèi)號(hào)做進(jìn)一步的限定的主要思路在于，使用關(guān)鍵詞在全文庫(kù)中檢索后，可以再使用分類(lèi)號(hào)做“與”運(yùn)算，過(guò)濾一部分噪音。使用同在或臨近算符進(jìn)行限定的主要思路在于，使用W，D，S等同在和臨近算符，除了對(duì)關(guān)鍵詞是否出現(xiàn)進(jìn)行限定，還對(duì)關(guān)鍵詞的位置關(guān)系進(jìn)行限定。通過(guò)使用同在和臨近算符可以實(shí)現(xiàn)較好地去噪音。使用時(shí)間進(jìn)行限定的主要思路在于，利用發(fā)明的申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日排除掉一部分文獻(xiàn)。使用頻率運(yùn)算符frec限定的主要思路在于，frec引入了詞頻的概念，對(duì)于同樣的詞，頻率出現(xiàn)越高，從統(tǒng)計(jì)意義上講該文獻(xiàn)的相關(guān)度越高，因此可以在關(guān)鍵詞檢索后，加上FREC>n(n為自己設(shè)定的詞頻)，濾除一部分噪音。采用聚焦命令或高密顯示進(jìn)行瀏覽的主要思路在于，在界面瀏覽的過(guò)程中采用，．fo命令可以在瀏覽當(dāng)中直接鎖定關(guān)注的檢索詞，在詳細(xì)瀏覽時(shí)采用高亮或高密顯示。

3．外國(guó)專(zhuān)利局審查結(jié)果借鑒的完善

專(zhuān)利審查中，在對(duì)外國(guó)申請(qǐng)進(jìn)行檢索時(shí)，首先查看其PCT國(guó)際檢索報(bào)告、USPTO、EPO和JPO的檢索報(bào)告和／或通知書(shū)；如果在其中發(fā)現(xiàn)能夠影響全部權(quán)利要求的X/Y類(lèi)文獻(xiàn)，則終止檢索；如果沒(méi)有發(fā)現(xiàn)相應(yīng)對(duì)比文件，則結(jié)合他局的“審查結(jié)果”，使用傳統(tǒng)檢索策略進(jìn)行檢索；如果沒(méi)有發(fā)現(xiàn)“審查結(jié)果”，則暫緩檢索，先指出申請(qǐng)文件的其他缺陷；在發(fā)出中間審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)，再次查看其USPTO、EPO和JPO的檢索報(bào)告和／或通知書(shū)，若發(fā)現(xiàn)X/Y類(lèi)文獻(xiàn)，則引用之；若只有A類(lèi)文獻(xiàn)，則進(jìn)行補(bǔ)充檢索。

五、結(jié)語(yǔ)

本文以提高專(zhuān)利授權(quán)穩(wěn)定性為視角，以華為、愛(ài)立信的無(wú)效案件糾紛為例，探索了一條專(zhuān)利檢索質(zhì)量改進(jìn)的研究道路，其他領(lǐng)域可以參考該研究模版，結(jié)合各自領(lǐng)域特點(diǎn)，不斷研究，改進(jìn)各領(lǐng)域檢索策略，使專(zhuān)利檢索策略結(jié)合領(lǐng)域特點(diǎn)和技術(shù)發(fā)展特點(diǎn)，不斷完善，從而更好地保障專(zhuān)利授權(quán)的穩(wěn)定性。（作者：孫迪 作者單位：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局通信發(fā)明審查部）